每日简讯：基金销售部门负责人“无证上岗”，长春农商银行被警示
2023-04-06 17:47:53来源：金融界
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4月6日，吉林证监局公布行政监管措施决定书，对长春农村商业银行股份有限公司（下称“长春农商银行”）出具警示函。
经查，长春农商银行负责基金销售业务的部门负责人未取得基金从业资格，负责基金销售业务的部门取得基金从业资格人员少于该部门员工人数的二分之一。
吉林证监局指出，上述情形不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第八条第四项及第三十条第二款的规定。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，吉林证监局决定，对长春农商银行采取出具警示函的监督管理措施，要求于收到本监管措施决定书一个月内提交书面报告。
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