宝安融兴村镇银行4宗违法行为被罚331万 时任风险合规部总经理被罚21.4万
2022-02-07 18:08:02来源：
近日，中国人民银行网站公布的行政处罚信息公示表（深人银罚〔2022〕1号、2号）显示，深圳宝安融兴村镇银行存在违反账户管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等4宗违法行为类型，中国人民银行深圳市中心支行对其警告，并处罚款人民币330.75万元。
赵金涛时任深圳宝安融兴村镇银行风险合规部总经理，对深圳宝安融兴村镇银行“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”等违法违规行为负有直接责任。中国人民银行深圳市中心支行对其罚款人民币21.4万元。
标签： 宝安融兴村镇银行
免责声明
