1月5日，资本邦了解到，2022年首个交易日，监管机构重磅出手，三家私募机构深圳前海天玑财富管理有限公司(前海天玑财富)、深圳市信诚达资产管理有限公司(信诚达资管)、深圳前海动产投资有限公司(前海动产投资)因多项违规事实，连同相关高管合计被罚18万元。值得一提的是，这三家私募均已经被基金业协会注销私募管理人登记。

从违规情况来看，主要包括向投资者承诺保本保收益，劝诱投资者进行投资;部分私募产品没有备案;还有向非合格投资募资，金额小于100万。

前海天玑财富：承诺保本保收益等三宗违规，伙同高管被罚6万元

2022年1月4日，深圳证监局发布的行政处罚决定书显示，深圳前海天玑财富管理有限公司存在三大违规事实：

一是部分私募基金产品未依法办理备案手续。前海天玑财富发行的天玑择时精选六号私募投资基金、天玑择时精选三号私募投资基金等8只私募基金产品，募集完毕后未依法在中国证券投资基金业协会办理备案手续。

二是向非合格投资者募集资金。公司发行的天玑择时精选三号私募投资基金、天玑择时精选六号私募投资基金、安金直融·恒盈三号直接融资工具产品等3只私募基金产品，向投资单只私募基金金额小于100万元的投资者募集资金。

三是向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。公司发行的天玑海航城商业广场私募投资基金二期等基金产品通过在合伙协议书中明确约定固定年化收益率、付息日及到期兑付本金及投资收益等形式，向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。

对上述违规事实，前海天玑财富、唐皓提出申辩，公司不存在保本保收益的行为。前海天玑财富并提出，公司没有主动通过互联网发布宣传视频，并采取发函等措施要求相关平台删除宣传资料。

由此，深圳证监局提出几个证据，证明前海天玑财富存在向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益的违规行为。另外，深圳证监局也表示，关于前海天玑财富所申辩通过互联网公开宣传问题，证监局并未予认定，亦非行政处罚事先告知书告知内容。

值得注意的是，深圳证监局还特别指出，在证监局采取行政监管措施后，天玑财富及直接负责经营管理的当事人唐皓未进行有效整改，相关风险未有效化解。

最终，深圳证监局认为，前海天玑财富违反《私募管理办法》相关规定，唐皓作为时任前海天玑财富法定代表人、执行董事、总经理，是对公司违规行为直接负责的主管人员。依据《私募管理办法》第三十八条的规定，决定：一、对深圳前海天玑财富管理有限公司给予警告，并处以三万元罚款;二、对唐皓给予警告，并处以三万元罚款。

图表来源：深圳证监局
责任编辑：