“老鼠仓”交易被誉为公募基金行业的“断魂刀”，也是这个行业不能触碰的“天条”，尤其是基金经理做了“老鼠仓”以后就彻底不能在这个行业干了。

提前买进，随后将“锦泓集团”拉升9个涨停板

12月28日，河北证监局两则行政处罚决定书，揭开了一起联合“老鼠仓”交易。

(相关资料图)

河北证监局称，徐远航作为公募基金从业人员，自2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动基金的基金经理，利用借职务便利获取未公开信息，明示、暗示他人从事相关交易活动。

这笔交易主要涉及名为“锦泓集团”的股票。徐远航负责申万菱信智能驱动基金的投资运营期间，在2021年4月12日至4月15日，完成了将锦泓集团纳入股票池、申请交易锦泓集团、下达买入指令等工作，在4月16日、4月19日，该基金持续买入“锦泓集团”。

2021年4月15日至30日期间，徐远航利用与长江证券研究所研究员靳昕共同路演、调研等活动机会，向靳昕推荐“锦泓集团”，并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

靳昕利用徐远航传递的信息，指导其父亲靳某，通过靳某账户在2021年4月15日先于基金买入锦泓集团，此后，又在4月21日至30日持续委托买入，累计成交金额411.06万元。

Wind数据显示，这段时间，锦泓集团股价迅速拉升，短短16天累计收获9个涨停板。

基金经理被罚50万元 目前已离职

公开资料显示，徐远航是一位“80后”，2011年起从事金融相关工作,曾任职国泰基金、国金证券、华创证券等。2020年7月开始管理公募基金产品，旗下共两只基金——申万菱信智能驱动股票、申万菱信专精特新主题混合发起。据申万菱信基金此前公告，今年11月月14日，徐远航因个人原因离任，已按规定在中国基金业协会办理注销手续。

与徐远航共同操作交易的靳昕，则是一位“90后”，自2019年1月起担任长江证券研究员，因工作关系与徐某航结识，并利用从中获取的未公开信息，“指导”父亲炒股。

河北证监局表示，徐远航的行为违反了《基金法》的规定，对其责令改正，并处以五十万元的罚款。靳昕的行为违反了《廉洁从业规定》规定，决定给予警告，并处以三万元的罚款。

“老鼠仓”是一种营私舞弊、损公肥私行为，具体指庄家用公有资金拉升股价之前，先用个人操控资金在低位建仓，待股价拉高后率先卖出获利。

一位业内人士称，按照规定，基金经理和研究员的笔记本电脑、手机等通讯设备都在公司监控之下，员工相关亲属的账号信息等也需要定期上报，但一些违法行为手段更加隐蔽并屡禁不止，这也提醒相关基金公司需要进一步强化投资责任。 华商报记者 李程