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12月20日，宁波银保监局针对宁波通商银行及其相关责任人发布了7张罚单。

一则罚单显示，宁波通商银行因“同业投资投后管理不到位、关联交易管理不规范、将同业存款计入一般性存款、净值型理财产品部分投资比例不合规、净值型理财产品估值方法不准确、净值型理财产品信息披露不到位”的主要违法违规事实，被宁波银保监局合计罚款人民币420万元。

另一则罚单显示，宁波通商银行因“关联方名单不完整、绩效薪酬管理不合规、员工与名下授信客户发生资金往来、未合理分担小微企业抵押物财产保险费用、将同业存款计入一般性存款、市场风险管理不审慎、信用风险管理不到位、授信“三查”不尽职、互联网贷款异地客户识别机制不完善、数据治理存在欠缺”的主要违法违规事实，被宁波银保监局合计罚款人民币360万元。

上述两张罚单显示，宁波银保监局对宁波通商银行共计处罚780万元；其余5张罚单均指向相关责任人。其中，周晓科对所在机构关联交易管理不规范问题负有直接经办责任；朱承毅对所在机构净值型理财产品部分投资比例不合规问题负有直接管理责任；张晖对所在机构授信“三查”不尽职问题负有直接管理责任；杨晔对所在机构互联网贷款异地客户识别机制不完善问题负有直接经办责任；王磊对所在机构将同业存款计入一般性存款问题负有直接经办责任。为此，宁波银保监局对该五位责任人分别予以警告。

公开资料显示，宁波通商银行成立于2012年4月，是国内首家由外资银行改制而来，注册资本为52.2亿元。宁波舟山港股份有限公司为该行第一大股东，持股占比20%；宁波亚洲纸管纸箱有限公司为第二大股东，持股占比17%；百隆东方(行情601339,诊股)股份有限公司为第三大股东，持股占比9.4%。