动态：因轮岗及强制休假、绩效考核管理不规范等案由，中国银行深圳分行收千万罚单，4人被终身禁业
2022-08-08 15:31:03来源：金融界
(资料图片仅供参考)
8月8日，深圳银保监局公布的行政处罚信息公开表显示，中国银行深圳分行因轮岗及强制休假、绩效考核、业务资料文件管理不规范等十四项违法违规事实，被深圳银保监局罚款1130万元。
主要违规事实如下：
1、超权限办理出口双保理、融信达业务，投行理财业务；
2、贸易融资业务、投行理财业务“三查”不尽职；
3、回流型保理、隐蔽型保理产品内部制度、研发程序不审慎；
4、保理融资业务规模超过总行管控，业务存在法律风险；
5、风险管理部履职不到位；
6、监管统计报表数据与事实不符；
7、集团客户管理不合规；
8、未采取风险防范措施、及时启动追索程序；
9、违规办理贸易融资转卖出表，突破总行的授权管控；
10、违规用理财压降贸易融资规模；
11、未实现审贷分离及有效防控授信集中度风险；
12、大额授信信息沟通机制不足；
13、调查核查工作不到位，风险排查不到位；
14、轮岗及强制休假、绩效考核、业务资料文件管理不规范。
另外，相关责任人丁洁、刘浩、王炯、肖群分别被终身禁止从事银行业工作；曾钰恒被警告并取消高管任职资格三年；王少俊、吴宾分别被警告并处罚款50万元；叶新阶、王培分别被警告并处罚款30万元；蔡春彦、段永宽、周楚彬分别被警告。
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