海南银行两宗违法被罚未按照规定报送可疑交易报告等

2021-12-27 18:08:29来源：中国经济网

央行网站近日公布的中国人民银行海口中心支行行政处罚信息公示表（琼银罚字〔2021〕第8号）显示，海南银行股份有限公司未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行海口中心支行对其罚款52万元。

琼银罚字〔2021〕第9号显示，王东海（时任海南银行股份有限公司法律合规部总经理）对海南银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行海口中心支行对其罚款3.7万元。

以下为原文：

责任编辑：

免责声明

世界速读：新网银行副行长李秀生：数字银行“无接触”金融服务新市民

由金融界主办的“2022金融界银行业年会”于12月27日盛大召开。本次年会以“创变、向上、共生”为主题，...
今日报丨交通银行钱斌:金融机构形成差异化的竞争和服务能力要把握两个关键

党的二十大报告对加快数字经济发展作出新的战略部署。金融机构发展过程中，如何抓住数字技术演进红利，...
银保监会发文规范外资银行监管

12月27日，银保监会印发《外国银行分行综合监管评级办法（试行）》（以下简称《办法》）。《办法》的发...
环球快资讯丨沈阳金融商贸开发区发布十大举措

近日，以“完善资本市场功能服务实体经济发展”为主题的2022中国证券业高质量发展论坛在辽宁省沈阳市召...
全球时讯：外国银行分行监管评级办法出炉！合规性权重上升，"5级分行"或退出市场

银保监会12月27日发布《外国银行分行综合监管评级办法（试行）》（下称《办法》），进一步完善外国银行...