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浦发银行威海经开支行大力推进合规文化建设 强化合规责任落实

2021-09-14 10:49:33来源:城市金融报

近年来,面对复杂多变的风险形势和从严从实的监管工作要求,浦发银行威海经济开发区支行始终以总行确立的“依法合规、稳健经营”为遵循,坚持以“三个强化、三个做到”为着力点,强化合规责任落实,突出合规文化滋养,保持定力,一以贯之,从严治行,较真管控,真正诠释“合规创造价值”的真谛所在,有力地保障了该行高质量健康持续发展。

强化合规责任做到恪尽职守

经营发展是目的,依法合规是保障。在经营管理上,该行坚持高标引领,注重言传身教,突出以上率下,以高度的政治自觉和行动自觉,将“依法合规、稳健经营”理念贯穿于高质量发展的全过程,始终把合规主体责任扛在肩上,抓在手上,落在行动上,真正做到业务发展与合规经营同谋划、同部署、同组织、同推进、同考核。突出“三个聚焦”,注重严管厚爱,在全行营造“守土必有责,有责必尽责,失责必问责,问责必严格”的良好合规文化氛围。

聚焦“关键少数”,强化“一岗双责”落地执行。对合规责任担当不力、落实不到位的管理人员,采取约谈、告诫、问责等行政管控措施,以从严治行传导合规压力,倒逼责任担当,督促履职尽责,不断增强合规经营执行能力。

聚焦“三个挂钩”,强化“人人有责”付诸践行。将合规指标考核与全行干部员工的经营绩效相挂钩;与全行干部员工的提拔普级相挂钩;与全行干部员工评优评先相挂钩。与此同时,实行“一票否决”。

聚焦“警示震慑”,强化“问责处罚”严肃认真。对于苗头性、非故意性违规问题,坚持早防早控、从轻问责,防患未然,力争消灭在萌芽状态;对于系统性、倾向性、故意性违规问题,坚持“零容忍”、从重处罚,绝不心慈手软,决不搞下不为例,始终保持高压态势,以儆效尤。

强化合规教育做到以案为鉴

前事不忘,后事之师。银行是经营货币的特殊企业,也是一个高危行业。该行在合规教育中,要求全行干部员工要象保护自己的眼晴一样珍惜自己的职业生涯,必须处处讲合规,时时知规矩,事事守底线,常思违规之害、常除非分之念。为此,定期在全行开展以案说规活动,做到警钟长鸣、心存敬畏,脚踏实地走好人生每一步。

以史为鉴,可知兴衰。1995年2月26,这是我们每一个银行人都应牢记的日子,作为一家金融界的“百年者店”,拥有233年悠久历史的巴林银行,就是因为一名年仅28岁的交易员“尼克.里森”违规操作外汇期货交易,造成14亿美元巨额亏空,直接导致巴林银行破产倒闭,使该行员工的心血、汗水、努力付之东流,更使银行的百年声誉毁于一旦。可鉴的是:一名员工违规,可以毁掉全行员工。

以人为鉴,可明得失。2018年某生物科技有限公司因违规生产疫苗,被处以高达91亿元的天价罚没款,公司董事长因一念之差由天堂落入了地狱。同时,也断送了数名高官的职业生命。可谓是“眼看他起高楼,眼看他宴宾客,眼看他楼塌了”。可鉴的是:人若逾过底线一步,就能能轻易毁掉人生积淀的全部。

强化合规文化做到遵章守纪

十年树木,百年树人。为厚植合规文化建设,滋养员工合规意识,近期,该行组织开展了以“合规在我心中”为主题的演讲比赛活动,在全行上下突出唱响合规经营最强音。

心中知规矩,把好行为“方向盘”。无规矩不成方圆,每一名员工必须把规章制度作为职业操守的指路灯,知晓规矩、认同规矩、遵守规矩、维护规矩,以制度为准绳,将规章入脑入心,明白哪些事情该做、哪些事情不该做,坚决不越“雷池”半步。

心中有敬畏,穿好合规“防弹衣”。敬畏是自律的开端,也是行为的界限,心存敬畏,能让员工自警自省、令行禁止,让员工自觉做到让“达摩克利斯之剑”在头顶高悬,时刻警醒自己,谨言慎行,规范操作,永远绷紧风险防控这根弦。

心中画底线,织密扎牢“防护网”。时刻坚持底线思维,增强忧患意识。“底线”是员工人生的原则所在,小到说话,大到“三观”;“底线”是员工人生行为所在,知道自己什么能做,什么不能做;“底线”是员工人生的信念所在,清楚自已生从何来,该去何处。

心中强自律,系好行进“安全带”。自律是修心,合规是修行。每一名员工严格自律,算好人生的“七笔账”;政治帐、经济帐、家庭帐、亲情帐、自由帐、健康帐、声誉账。如果不时时提醒自己,一旦误入歧途,铤而走险,无论是个人、家庭还是事业的“七笔帐”,都会一笔勾销、全部清零,形成一失足成千古恨。对此,该行行长卢文杰将丘吉尔的一句名言分享给新入职员工共勉:“在人生的头25年,我渴望自由;在接下来的25年,我渴望自律;后25年,我意识到自律就是自由。”(李虾)

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