未按照规定履行客户身份识别义务 上海农商行被罚740万元
2021-09-08 15:53:56来源：中国银行保险报网
9月7日，《中国银行保险报》从人民银行上海总部获悉，近日，上海农商行因未按照规定履行客户身份识别义务、保存客户身份资料和交易记录、报送大额交易报告或者可疑交易报告，被处以740万元罚款。
罚单显示，上海农商行多位相关负责人同时被罚。其中，时任上海农商行副行长金剑华因未按照规定履行客户身份识别义务，被人民银行上海总部处以3.5万元罚款;时任上海农商行零售业务总监、零售金融部总经理李斌因未按照规定保存客户身份资料和交易记录，被人民银行上海总部处以3.5万元罚款。此外，时任上海农商行总法律顾问、合规内控部总经理杨贵院因未按照规定履行客户身份识别义务、报送大额交易报告或者可疑交易报告，被人民银行上海总部处以7万元罚款。
《中华人民共和国反洗钱法》显示，金融机构存在上述三种行为且情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。而金融机构有上述行为，且致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。(实习记者 许予朋)
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