对近期涨幅异常的“创业黑马”进行重点监控 并及时采取监管措施
2021-09-04 11:27:01来源：资本邦
9月4日，资本邦了解到，8月30日至9月3日，本所共对81起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的“创业黑马”进行重点监控，并及时采取监管措施;共对8起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。具体如下：
深市监管动态
一、上市公司监管动态(2021年8月27日-9月2日)
8月27日至9月2日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规;对7宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出半年报问询函19份，重组问询函1份，关注函18份、其他函件18份。
二、市场交易监管动态(2021年8月30日-9月3日)
8月30日至9月3日，本所共对81起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的“创业黑马”进行重点监控，并及时采取监管措施;共对8起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
三、会员监管动态(2021年8月30日-9月3日)
本周，针对一家会员未按规定履行客户交易行为管理职责，导致投资者违规参与风险警示股票交易，本所对其采取口头警示的监管措施。
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