未按规定办理基金备案手续 私募普泰基金因多项违规遭罚
2020-12-25 17:24:07来源：资本邦
近日，吉林证监局发布对吉林省普泰股权投资基金管理有限责任公司(以下简称“普泰基金”)的行政处罚决定书，以及实控人的市场禁入决定书和行政处罚书。
决定书内容显示，经查明，普泰基金存在未按规定办理基金备案手续;向合格投资者之外的个人募集资金，管理的单只私募基金的投资者人数超过法律规定的特定数量;向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益等违法事实。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，吉林证监局决定普泰基金责令改正，给予警告，并处三万元罚款。
值得一提的是，由于公司存在上述违法行为，时任普泰基金法定代表人、实际控制人的陈舒扬，也在12月24日收到吉林证监局下发的市场禁入决定书。决定书指出，对普泰基金的违法行为，陈舒扬是直接负责的主管人员，决定对陈舒扬采取十年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
此外，今日吉林监管局又发布一则行政处罚决定书，对陈舒扬给予警告，并处三万元罚款。
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