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北交所、全国股转系统发布首季度证券公司执业质量评价结果

2022-04-24 14:09:07来源:资本邦

4月24日,资本邦了解到,4月22日,北交所、全国股转系统发布2022年首季度证券公司执业质量评价结果。本季度,安信证券凭借150.90的总分数夺得榜一,打破了由开源证券连续四个季度蝉联榜首的纪录。

据评价结果介绍,此次共计112家证券公司中参与评价,但11家证券公司子公司纳入其母公司合并评价,因此实际排名券商共计101家。

与2021年年度评价结果相比,安信证券名次由此前的第三升至榜一位置,2022年首季度,安信证券专业质量评估拿到53.40分的最高分,同时合规质量仅扣掉2.5分,从而取得150.90的总成绩。

与此同时,2022年第一季度排名榜二的东吴证券与2021年相比名次也出现很大提升。在上一次评价结果中,东吴证券仅排名第13位,合计得分仅126.98。此次,东吴证券则凭借144.98高分名次连跳11位,晋升第二。

(图源:北交所、全国股转系统)

整体上看,北交所和新三板作为中小券商一直以来的优势发力领域,2022年首季度,不少中小券商名次都实现了较大飞升。这在前十强名单中也尤为明显。

相比于上一次评价,最新评级结果中,新晋5家中小券商。而上一次位居前十的中信建投、广发证券、国泰君安、中信证券以及长江证券则全部退出前十之列。

2022年第一季度,除东吴证券外,前十强中新晋兴业证券、浙商证券、国元证券和华创证券,最新排名分别为第7到第10名。

而在2021年,上述四家券商名次则分别为第15名、第19名、第20名和第51名。其中,尤以华创证券名次晋升最猛。

2022年首季度,华创证券不仅在专业质量得分明显提升,且合规质量扣分项也仅扣掉0.8分,而在2021年,华创证券合规质量扣分则高达2.67。

相比于上次,申万宏源名次下滑1位,此前已经蝉联多次榜一的开源证券下滑则较为明显。在最新排名中,开源证券名次跌出前五,仅拿到第6,总得分为129.91。

具体情况来看,2022年首季度,开源证券在合规质量评价中被扣掉11.6分。除北交所保荐业务被扣掉2分外,在新三板发行并购业务以及持续督导业务中,也被相继扣掉4分和5.6分,从而最终影响了开源证券在首季度总成绩。

不过,尽管开源证券本季度名次出现小幅下滑,但专业质量得分依旧位居前五。与此同时,本季度合规质量0扣分的券商数量也明显增加。

2021年度,合规质量满分券商仅20家,前二十强名单中仅平安证券(排名第16)和华泰证券(排名第17)实现0扣分。

而在2022年第一季度,合规质量满分券商则增员至64家,前二十强券商中,10家券商合规质量达到满分;前十强中也有3家入围,分别为排名第4的中泰证券、排名第5的东北证券和排名第8的浙商证券。(邹文榕)

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标签: 全国股转系统 安信证券 开源证券 证券公司执业质量评价结果

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